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快速指南-国际仲裁简介

2021年5月14日

国际仲裁是解决跨境争端的首选方法。¹它所提供的中立性，加上裁决相对容易执行，可以使它成为一个比在缔约各方的国家法院提起诉讼更有吸引力的争议论坛。它的复杂性在不断发展，它的受欢迎程度也在增长。但它是如何工作的呢?谁来决定争端?根据什么规律和程序?

本快速指南介绍了国际仲裁、其主要特点及其运作方式。最后对仲裁和法院诉讼进行了比较。

什么是仲裁?

仲裁是一种解决争议的方法，提供最终和有约束力的结果。仲裁协议的存在通常被视为法院诉讼的替代方案，这意味着州法院拒绝审理属于该协议范围内的争议。

在仲裁中，各方将争议提交给指定的决策者(仲裁员)或仲裁员小组(仲裁庭)。这通常是通过在合同(仲裁协议)中规定仲裁来完成的。协议还应包括仲裁员的人数、仲裁的法定地点或所在地(见下文)以及仲裁的程序规则。

仲裁庭一般会在聆讯后作出决定(裁决书)，在聆讯期间，各方均有机会陈述其立场。在适当的情况下，仲裁只能在纸面上进行，例如，在有争议的金额或问题不值得举行听证会的情况下。一般情况下，仲裁庭将根据有关合同所适用的法律来裁决争议。

为什么仲裁?

争议解决律师总是建议客户选择解决争议的方法(通常是诉讼或仲裁)，这将使他们在发生争议时处于最有利的地位。诉讼和仲裁都有其优缺点，这取决于具体情况，特别是缔约方的所在地或资产所在地。在本快速指南的最后分析了关键的差异。

仲裁的主要好处是易于执行裁决，能够选择谁来决定争议，程序灵活性和隐私。仲裁提供的中立性也是一个关键的卖点。缔约各方通常希望争端在本国法院审理，因为他们在本国有明显优势:在中立国进行国际仲裁是一种妥协。

关键概念

仲裁地:仲裁的所在地

为了理解仲裁是如何运作的，了解仲裁地的重要性是很重要的。当事人同意仲裁时，应当指明仲裁的法定地点或所在地。通常，各方指定一个城市，例如伦敦或巴黎。地点的选择使仲裁具有“国籍”，因此在本例中为英语或法语。这一点很重要，原因有以下几点:立法框架、法院的参与和执法。

立法框架

大多数国家都有法律管辖在其领土内进行的仲裁。这并不取代各方选择的仲裁程序规则(下文将讨论)，而是提供了这些规则运作的框架，并可填补规则中未解决的空白。许多国家的国内法都以贸易法委员会为基础²国际商事仲裁示范法。《示范法》旨在消除各国法律之间的差异，并提出一项仲裁惯例的共同标准。

大多数仲裁法在任命仲裁庭和采取的程序等问题上给予当事方灵活性，同时在缺乏协议的情况下提供安全网。它们一般还规定了当事方不能协议脱离的要素，包括诉讼程序的公平性和法庭的职责等较为基本的方面。

法院的支持

国内法还将在仲裁的某些方面赋予所在地法院权力。从广义上讲，这些问题包括当事方向国家法院申请支持的能力(例如冻结资产或取得证据的命令)、对法庭的决定和裁决提出质疑的能力以及关于执行的规定。国家法律和一个国家司法机关的一般态度将决定这些法院的支持或干预程度。应避免法院干涉仲裁程序而损害其自治权的干预主义司法管辖区。

执行

仲裁的“国籍”延伸到裁决。因此，设在伦敦的法庭的裁决将被视为英国的裁决。在执法方面，这一点非常重要。重要的是，仲裁所在地的国家已经批准了《纽约公约》，这是一项国际条约，规定在160多个国家相互执行仲裁裁决。《公约》的一些签署国只执行在也是《公约》签署国作出的裁决。这将在下面展开。

因此，仲裁地的选择很重要，因为它决定了仲裁将在其中进行的立法框架、仲裁地法院将提供的支持程度以及任何裁决的可执行性。在国际仲裁中最受欢迎的席位包括:伦敦、新加坡、香港、巴黎和日内瓦。^3.

机构或特别的？

仲裁的程序规则是仲裁行为的准则，尤其是在仲裁的早期阶段。在决定适用哪些规则时，当事人必须在制度或法律之间作出决定特别的仲裁。

机构仲裁

机构仲裁是指将选定机构的规则以引用的方式纳入仲裁条款。然后，该机构将管理仲裁。体制规则的目的是为程序从头到尾全面地制定一个框架，因此更适合于应付可能出现的突发情况。当对方拒绝在仲裁过程中合作时，这一点尤其有用。

有很多机构可供选择。受欢迎的机构包括:⁴

国际商会国际仲裁法院(国际商会);
新加坡国际仲裁中心(SIAC);
香港国际仲裁中心(HKIAC);
伦敦国际仲裁法院(LCIA);和
中国国际经济贸易仲裁委员会(CIETAC)

特别的仲裁

特别的仲裁是根据为解决具体争议而制定的规则进行的，仲裁机构不参与。当事人可以自行起草仲裁规则。然而，他们通常要么将规则留给仲裁员自行决定，要么采用专门为仲裁制定的规则特别的例如，《贸易法委员会规则》。⁵

特别的仲裁缺乏一个机构的“支撑网”，其充分效力取决于各方之间的合作精神，而这种合作精神在纠纷产生时通常是缺乏的。更普遍的仲裁的潜在问题，例如延迟程序的能力，更有可能出现在特别的仲裁。双方还必须处理额外的行政问题，例如谈判法庭的费用。此外，某些司法管辖区只承认机构仲裁。尽管使用特别的仲裁避免了向机构支付费用的需要，除非当事人是老练的仲裁使用者或贸易惯例要求使用特设仲裁，否则机构仲裁是首选。

国际仲裁的主要特点

两厢情愿的

仲裁是一个自愿和协商一致的过程。与国家法院不同，仲裁庭不具有裁决争端的固有管辖权。仲裁庭只有在争端各方同意将其争端提交仲裁的情况下才具有管辖权。各方通常会为此在协议中插入适当起草的仲裁条款。有关进一步指导，请参阅我们的起草仲裁协议快速指南．

仲裁的协商一致性质的一个重要后果是，与法院法官不同，仲裁员往往无法加入解决争端程序的其他当事方或合并相关的仲裁程序。仲裁机构已修订其规则以解决这一问题，但与法院诉讼相比，将第三方纳入仲裁或合并两项争议仍可能更为困难- -在适当情况下，如果第三方被告属于法院管辖范围，则可以未经其同意而加入法院诉讼。

中性

仲裁可以在一个中立的论坛上解决争议。虽然仲裁所在地的法院可能在支持和监督仲裁方面发挥一定作用，但通常由仲裁员决定应遵循的程序和争议的是非事实。通常，法庭将由不同国籍的仲裁员组成，这增加了程序和裁决的中立性。

选择

仲裁各方在决定如何、在何处、由谁以及用何种语言解决争议方面有相当大的选择权。对各方来说，特别重要的是决策者的选择。与商事诉讼纠纷由国家指定的法官解决不同，仲裁当事人可以选择自己的仲裁员。这在需要特殊专业知识的技术问题的背景下尤其有利，或者当事人来自不同的司法管辖区，每个人都希望从自己的司法管辖区任命一名仲裁员。

私隐及保密

仲裁对商业当事人特别有利，因为它可以提供隐私和机密性。听证会一般不公开进行。当事人可以同意对听证会和证据以及在诉讼中产生或披露的任何其他材料进行保密，并且当事人(和仲裁员)不会披露有关仲裁的任何信息。相比之下，法庭文件和听证会通常是公开的。

最后的事物

大多数仲裁法不允许对裁决提出质疑，除非在非常有限的情况下。此外，某些制度规则的选择可以进一步限制当事人对裁决提出质疑的范围。这意味着当事各方避免了旷日持久的上诉程序的费用。

可执行性

仲裁裁决易于执行被视为仲裁的一个关键优势。1958年《联合国承认及执行外国仲裁裁决公约》(《纽约公约》)为执行提供了便利。缔约国有义务承认仲裁裁决具有约束力，并按照其程序规则强制执行。超过160个国家批准了该公约，其中包括世界上大多数主要贸易国。有关国家的完整名单，请参阅贸易法委员会网站。⁶

缔约国只有在下列情况下才能拒绝执行裁决:

仲裁协议当事人有无行为能力的;
仲裁协议无效;
当事人未被告知仲裁员的指定或者仲裁程序，或者因其他原因不能出庭的;
裁决超出提交仲裁的范围的;
仲裁庭的组成或者仲裁程序不符合当事人协议的;
该裁决不是最终的和有约束力的，或已被搁置;
根据缔约国法律，裁决事项不能通过仲裁解决的;或
执行裁决是违反公共政策的。

这些规定已纳入缔约国的国内法。

分析表明，仲裁裁决通常是自愿遵守的。在需要执行程序的情况下，《纽约公约》极大地协助了裁决债权人，尽管应当指出，并非所有国家都有遵守《公约》义务的良好记录。

它是如何工作的

仲裁协议

由于仲裁是一种协商一致的争议解决机制，任何仲裁的必要先决条件是有效的仲裁协议。通常的解决办法是在双方的主合同中加入一项条款，要求双方在仲裁中解决“因合同而产生的或与合同有关的”任何争议。仲裁程序的一些关键方面可以在仲裁条款本身中达成协议，包括:

仲裁的地点(即所在地)和语言;
仲裁员人数;和
仲裁的程序规则。

起草有效的仲裁条款是关键。如果争议超出了该条款的范围，或者该条款因不确定而无效，则当事方可能会发现自己面临他们希望避免的国家法院。有关起草仲裁协议的更多信息，请参阅bob正常玩会被黑吗Ashurst国际仲裁条款快速指南．

合同中的仲裁条款是一个独立的合同。这意味着，即使主合同无效，该条款仍然有效并约束双方，除非它本身由于某种原因无效。

仲裁员的任命

任命将按照仲裁协议的条款进行，如果没有规定，则按照有关机构的规则或国家法律进行。将争议提交一名或三名仲裁员是标准做法。在指定三名仲裁员的情况下，通常由各方各提名一名仲裁员，由有关机构或两名被选定的仲裁员提名第三名仲裁员担任主席。如果在没有当事人协议的情况下指定了一名独任仲裁员，通常由机构或临时指定的指定机构进行任命。

费用

费用通常会在法庭被任命时预付，至少是一部分。如果仲裁是由机构管理的，也将向该机构支付费用。费用的比率各不相同，但通常是根据法庭成员花费的时间或争端的价值来计算的。

法庭的权力和职责

法庭的主要职责是公平和有效地裁决争端，针对具体案件采取适当的程序，并确保不不必要地花费时间和费用。为了履行这些职责，仲裁员拥有以下一系列权力:

仲裁协议;
程序规则;和
适用的国家法律。

这个过程

不同仲裁机构的程序规则各不相同。一般来说，它们提供了仲裁从头到尾的程序框架，特别是包括:仲裁的开始、法庭的组成、诉讼程序的进行、作出裁决和确定费用。

仲裁机构修改其规则，以跟上仲裁使用者的预期需求和愿望。某些制度为一定价值下的争端提供快速通道机制。越来越多的机构正在修订其规则，以提供早期裁定/即决处置。

所采用的程序虽然不同，但通常使当事方有机会通过书面陈述以及任何文件、事实和专家证据提出其案件。某些机构，例如国际刑事法院，倾向于要求当事人同时提供法律意见书和证据的追诉方式。其他机构，例如LCIA，则倾向于采取分阶段的办法，即交换意见书，然后交换书面证据，然后是事实证据和专家证据。

在适当情况下，将举行临时听证会以商定时间表，并举行其他中间听证会。仲裁通常在选定的仲裁地点开庭，或者经当事人同意在其他地点开庭。理想情况下，奖项本身应在6个月内颁发，尽管通常需要更长的时间。在这方面，机构可以通过鼓励仲裁庭迅速作出裁决来增加价值。

奖项和挑战性奖项

仲裁的裁决相当于诉讼的判决。它是“最终的和有约束力的”，受限于有限的质疑权。一般来说，裁决书必须是书面的，由所有仲裁员签署，包含理由，并写明仲裁地和裁决的发布日期。一旦仲裁庭作出裁决，它就是任期届满没有进一步行动的权力。

与法院判决不同，除非在非常有限的情况下，裁决一般不能被质疑。这些情况包括影响法庭、程序或裁决的严重不正常情况，使一方或多方受到不公正待遇。因此，例如，仲裁庭越权，未能按照商定的程序进行诉讼，或裁决含糊不清或通过欺诈手段获得。

概览:仲裁与诉讼

	仲裁	诉讼
选择	能够选择国家、城市、仲裁员、语言和程序。	受争议发生国法律制度的约束。有限的选择取决于争议发生的地点和法官的可用性。
专业知识	当事人可以指定具有相关技术专长的仲裁员。	国家任命的法官。
中立	当事人可以商定一个中立的法庭来审理此事。	一个州的法院对争议有管辖权。
最后的事物	质疑权通常限于严重的程序违规或管辖权问题。	由于可以就法律问题提出上诉，法庭诉讼过程可能会很漫长。
隐私和保密	虽然不同司法管辖区的情况不同，但仲裁程序一般都是非公开进行的。根据适用的法律和当事人之间的协议，仲裁的存在、诉讼过程中交换的证据和文件以及裁决本身都可能是保密的。如有疑问，应约定明确的保密条款。	除特殊情况外，在国家法院审理的纠纷将是公开的。例如，在英国，法庭文件和判决都是公共文件。
成本和速度	过去，仲裁比诉讼更便宜、更快捷。有一种看法认为，情况越来越不是这样。双方必须支付仲裁员的服务费，还需要支付聆讯场地的费用以及管理机构的费用(如果没有的话)bob直播软件特别的)。	法庭诉讼可能是昂贵和及时的事务，特别是在普通法管辖范围内的诉讼。
可执行性	《纽约公约》得到了150多个国家的批准，这意味着，理论上，仲裁裁决可以在这些国家中的任何一个国家执行。	法庭判决没有与《纽约公约》相对应的规定。各国都有相应的互惠安排，但范围较窄。

在2021年的一项调查中，90%的受访者选择仲裁作为解决跨境争议的首选方法，无论是作为单独的方法(31%)还是与ADR结合使用(59%)(来源:伦敦玛丽女王大学国际仲裁学院的2021年国际仲裁调查:适应不断变化的世界的仲裁)。该调查可在QMUL的网站)。
联合国国际贸易法委员会(贸易法委员会)。
根据伦敦玛丽女王大学国际仲裁学院的《2021年国际仲裁调查:使仲裁适应不断变化的世界》。该调查可在QMUL的网站上查阅。
根据伦敦玛丽女王大学国际仲裁学院的《2021年国际仲裁调查:使仲裁适应不断变化的世界》。
联合国国际贸易法委员会仲裁规则(2010年和2013年修订)。请注意，贸易法委员会不是一个仲裁机构，也不管理仲裁。
www.uncitral.org/uncitral/en/uncitral_texts/arbitration/NYConvention_status.html．