反贿赂和腐败:2020年的主要发展以及2021年的展望
你需要知道的
- 2020年,由于新冠肺炎疫情,企业和个人在许多方面承受着更大的压力,贿赂、腐败和其他金融犯罪的风险增加。
- 调查和执法机构正在加大力度预防、发现和惩罚不当行为,尽管透明国际(Transparency International)只将澳大利亚描述为反贿赂腐败领域的“适度”表现。
- 澳大利亚即将修订反贿赂法,包括可能引入“未能防止贿赂”罪和暂缓起诉协议制度,以及成立联邦廉政委员会(Commonwealth Integrity Commission)。
你需要做什么
- 企业应关注2021年预期的法律发展,并开始进行风险评估,审查内部政策、程序和实践,为新法律和增加的执法活动做好准备。
2020年展望
2020年是独一无二的一年,每个国家都必须应对COVID-19造成的混乱及其对社会、政治和经济的影响。
COVID-19对业务的影响速度要求公司迅速采取行动,以确保运营和盈利能力尽可能保持稳定。财务压力的加剧增加了员工或商业伙伴以自己或公司的名义从事不当行为的风险。与此同时,企业可能倾向于尽量减少在反贿赂和贪污方面的投资(美国广播公司试图降低成本的措施。
现在我们接近2020年底,重要的是所有企业都要确保他们拥有一个强大、高效和最新的ABC制度,以降低事件发生的风险,并能够在发生事件时做出适当的反应。
在本期更新中,我们将介绍2020年澳大利亚ABC的主要发展情况,并重点介绍未来一年需要关注的一些事情。
澳大利亚的ABC执法
今年,我们已经看到了一些涉及大公司和政府官员的ABC活动的高调事件,其中一些导致了法庭诉讼和重罚。这包括:
- 新南威尔士州反腐败独立委员会(NSW Independent Commission Against Corruption)的一项调查,指控沃加沃加的一名前国会议员从事违反公众信任和利用议会资源不当获取利益的行为(称为“吉宝行动”);
- 对新南威尔士州一名工党政客和一名兼职工作人员的外国干涉调查,其中包括澳大利亚联邦警察的家庭搜查;
- 澳大利亚一家建筑公司的一名前高管因涉嫌参与10亿美元的石油贿赂阴谋而被捕,该案件经过了9年的调查,并在一定程度上推动了2017年12月由联邦警察和联邦公诉署署长发布的“最佳实践指南:企业海外贿赂和相关违法行为的自我报告”;
- 对一家澳大利亚公司主要与从瑙鲁出口磷酸盐有关的海外贿赂的调查;和
- 对一名墨尔本男子的调查,他被控在涉及马来西亚实体和官员的房地产开发和销售中犯有外国贿赂和虚假会计罪。
然而,透明国际最近发表的一份报告(“透明国际”-出口腐败- 2020年进展报告:评估经合组织反贿赂公约的执行情况(可访问)在这里-称澳大利亚只是“适度”执行其ABC制度。尽管澳大利亚在2019年透明国际清廉指数中的排名有所提高(在评估的198个国家中从第13位上升到第12位),但澳大利亚的总体得分仍为77分(满分为100分)(0分为高度腐败),远低于2012年85分的高位和相应的第7位。
透明国际的报告对47个全球主要出口国的表现进行了评估,其中包括43个经合组织公约的签署国(其中包括澳大利亚),它们在“打击”海外经营公司对外国公职人员的贿赂方面的表现。《公约》要求缔约国将贿赂外国公职人员定为刑事犯罪,并采取相关措施。报告指出,许多签署国要履行其义务还有很长的路要走,自2018年透明国际发布上一份报告以来,全球的执法力度大幅下降。
关于澳大利亚,透明国际指出,在2016年至2019年的四年间,澳大利亚仅调查了14起案件(其中两起导致案件启动),并执行了三起导致制裁的案件。透明国际认为这一数字非常低,与澳大利亚在过去4年期间发起的调查数量(19项调查)相差甚远。
报告中对澳大利亚的批评反映了这样一种观点,即贿赂和腐败在澳大利亚是一个真实存在的问题,需要更严格的审查和监管,以及强有力和及时的执法行动。
澳大利亚的法律发展
澳大利亚法律改革委员会关于公司刑事责任制度的报告
澳大利亚制定了一些立法计划来处理贿赂和腐败问题。近年来对其中一些进行了详细审查,2019年的重点是加强对企业举报人的保护。然而,更广泛的拟议修正案和政策改革仍在进行中。
今年8月,总检察长提交了澳大利亚法律改革委员会(ALRC)向议会提交关于澳大利亚公司刑事责任制度的报告。这份报告反映了对澳大利亚公司刑事责任规则的首次全面审查-即澳大利亚联邦刑法如何适用于公司。ALRC提出了20项建议,如果这些建议被采纳,法人团体被追究刑事责任可能会容易得多。
您可以在我们之前的文章中阅读更多关于ALRC报告的内容在这里.
在法律研究委员会报告之前进行的长期调查期间,政府采取了一系列措施,加强公司管理框架,旨在加强公司在腐败和贿赂方面的问责制。这包括:
- 的《2019年财政部法修正案(加强对举报人的保护)法》(联邦)(2019年12月两院都通过了该法案);和
- 的《2019年刑事法例修订(打击公司罪行)条例草案(打击企业犯罪法案).
你可以在我们之前的文章中读到有关检举人改革的内容在这里.
《2019年刑事法例修订(打击公司罪行)条例草案》
《打击企业犯罪法案》于2019年12月2日提交议会,提出了四项主要改革:
- 扩大现行的贿赂外国公职人员罪(根据《外国公职人员法》第70.2条)刑法);
- 引入一项新的公司罪行,即“未能防止外国贿赂”,若该罪行获得通过,当“联营公司”(广义上包括附属公司、高级职员、雇员、承包商、代理人或其他服务提供者)为公司的利益向外国公职人员行贿时,除非该公司能证明它有“适当的程序”防止该罪行,否则该公司将承担刑事责任;
- 修订多项“不诚实”罪行,取消被告人必须实际知道他或她正在从事不诚实行为的规定;和
- 执行联邦暂缓检控协议(德通社)计划,使联邦检控署署长能够邀请从事严重公司罪行的公司,就暂停刑事诉讼的协议进行谈判,以换取遵守特定条件。
拟议的改革是关于执行发展方案方案和“未能防止”办事处的改革,实际上是采用了一种不同于ALRC所讨论的归因模式。ALRC考虑了第2.5部分刑法一般适用于法人团体,而《打击法人犯罪条例草案》则会为贿赂罪行的公司责任制定更具体的机制。
2020年3月17日,参议院法律和宪法事务立法委员会发布了关于《打击企业犯罪法案》的报告,建议通过所有四项重大改革。
由于2019冠状病毒病,联邦议会已经中断,目前尚不清楚议会下一次审议《打击企业犯罪法案》的时间。然而,拟议的改革有可能显著增加澳大利亚公司对贿赂和腐败承担责任的风险,因此,公司应密切关注这些改革的进展情况,并通过开展ABC风险评估和更新政策、程序和做法,开始为改革的实施做准备。
你可以在我们之前的文章中阅读更多关于打击企业犯罪法案和参议院报告的内容在这里.
联邦廉正委员会
2017年2月,澳大利亚政府成立了一个委员会,旨在设立联邦诚信委员会(中投公司).
在过去几年中,CIC的拟议结构和权力一直是公众辩论的主题,但在2020年11月2日,政府公布了两项草案供公众咨询:
- 草案联邦廉政委员会法案设立廉政公署,作为调查公共部门犯罪及贪污的中央机构;和
- 草案《廉政及反贪法例修订(中投公司的设立及其他措施)比尔,其中规定对现有联邦立法进行必要的相应修正,以支持采用《联邦廉政委员会法案.
拟议中的CIC将是一个集中的专业机构,其职责是调查公共部门的腐败行为,并将吸收现有的澳大利亚执法廉政委员会(Australian Commission for Law Enforcement Integrity)。ACLEI).它的权力将远远超出ACLEI目前的管辖范围,并涵盖范围更广的实体、雇员和承包商的行为。
建议CIC的权力将包括:
- 强迫当事人在听bob博彩合法吗证会上宣誓作证,违者最高可处两年监禁;
- 强迫人们提供信bob博彩合法吗息和出示文件(即使这些信息会使该人入罪),如不遵守,最高可判处两年监禁;和
- (有搜查证)搜bob博彩合法吗查民宅、扣押财物;抓人;bob博彩合法吗窃听电话并使用其他监视设备进行调查;并根据法院命令没收人们的护照。bob博彩合法吗
法案草案的提交截止日期为2021年2月12日,总检察长克里斯蒂安·波特(Christian Porter)确认,CIC至少在6个月内不会到位。
对于那些未来可能会受到中投调查的人,这是一个及时的提醒,提醒他们对当前的诚信框架进行压力测试,并采取措施解决所发现的任何系统性或文化风险。严重或系统性的贪污,将由廉政公署优先处理。
您可以在我们之前的文章中了解更多有关CIC的信息在这里.
展望2021年
2020年对每个人来说都是艰难的一年,但尽管2019冠状病毒病造成了干扰,我们还是看到了几项ABC调查和法庭诉讼,以及ABC改革的逐步进展。透明国际最近的调查结果表明,澳大利亚可以做更多的事情来进一步防止贿赂和腐败的发生。
展望未来,我们预计明年会有更多针对不当行为的调查,《打击企业犯罪条例草案》可能会获得通过,并可能引入刑事调查委员会。下一个联邦预算中提出的资金水平也将有力地表明,利益相关者将获得多少支持,以促进澳大利亚调查和执行ABC的努力。
企业应继续监测ABC的发展,并确保它们得到及时的建议,特别是考虑到对企业行为的更严格审查,以及我们在2020年看到的调查和高调法庭案件的数量。
作者:詹姆斯·克拉克,合伙人;合伙人拉尼·约翰;艾丽莎·菲利普斯,合伙人;律师Melanie Wong;达里奥·阿罗,律师。
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所提供的信息并非旨在全面审查法律和实践的所有发展,或涵盖所提及的所有方面。
读者在将其应用于具体问题或交易之前,应征询法律意见。